各有關(guān)單位:

　　《深圳前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)支持金融業(yè)發(fā)展專項資金實施細則（試行）》已經(jīng)前海管理局同意，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

　　特此通知。

深圳前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)管理局

2019年8月20日

深圳前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)支持金融業(yè)發(fā)展專項資金實施細則（試行）

第一章 總則

　　第一條 為進一步促進前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)（以下簡稱前海）金融業(yè)集聚創(chuàng)新發(fā)展，根據(jù)《深圳市扶持金融業(yè)發(fā)展若干措施》（深府規(guī)〔2018〕26號）、《深圳前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金管理暫行辦法》（深前海〔2015〕43號）等文件，制定本細則。

　　第二條 本細則適用于以下在前海注冊以及新遷入前海的金融及其他相關(guān)企業(yè)，包括：

　　（一）金融企業(yè)總部：經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，具有獨立法人資格的銀行、信托公司、金融租賃公司、財務(wù)公司、消費金融公司、汽車金融公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、金融資產(chǎn)管理公司等經(jīng)營性金融企業(yè)；商業(yè)銀行子公司及專營機構(gòu)、地方資產(chǎn)管理公司，以及其它經(jīng)市政府批準(zhǔn)參照金融企業(yè)總部享受有關(guān)優(yōu)惠政策的金融及金融服務(wù)機構(gòu)。

　　（二）金融企業(yè)一級分支機構(gòu)：隸屬于銀行、證券公司、保險公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、金融租賃公司等金融企業(yè)總部的深圳市級（含）以上分支機構(gòu)。

　　（三）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的其他持牌金融機構(gòu)：上述金融企業(yè)總部設(shè)立的專業(yè)子公司；保險經(jīng)紀(jì)公司、保險公估公司、保險代理公司、保險銷售公司（含網(wǎng)絡(luò)銷售、電話銷售）；支付機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、征信機構(gòu)等。

　　（四）地方監(jiān)管金融機構(gòu)：小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、股權(quán)投資機構(gòu)、地方各類交易場所。

　　（五）其他金融及金融服務(wù)機構(gòu)：金融控股集團、造幣及金融押運企業(yè)、金融行業(yè)協(xié)會，以及經(jīng)前海管理局認(rèn)定的金融科技機構(gòu)、金融基礎(chǔ)設(shè)施機構(gòu)和其他創(chuàng)新型金融機構(gòu)。

　　（六）符合本細則明確規(guī)定的其他相關(guān)機構(gòu)。

　　第三條 同時符合本細則及前海其他同類扶持政策規(guī)定的，采取“擇優(yōu)不重復(fù)”的原則，不得重復(fù)申請與享受。

第二章 獎勵政策

　　第四條 對金融企業(yè)符合《深圳市扶持金融業(yè)發(fā)展若干措施》并已經(jīng)享受有關(guān)政策，除本細則有特殊規(guī)定的，按照市獎勵金額的50%給予一次性配套扶持，最高給予2500萬元的落戶獎及500萬元的增資獎勵。

　　金融總部企業(yè)按照《深圳前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)總部企業(yè)認(rèn)定及產(chǎn)業(yè)扶持專項資金實施細則》申請有關(guān)扶持。

　　第五條 鼓勵商業(yè)銀行的資產(chǎn)管理、金融資產(chǎn)投資等專業(yè)子公司和專營機構(gòu)等在前海集聚發(fā)展：

　　（一）對商業(yè)銀行資產(chǎn)管理、金融資產(chǎn)投資、理財?shù)葘I(yè)子公司，實繳注冊資本10億元以下，獎勵1000萬元；實繳注冊資本達到10億元的，獎勵2000萬元；對實繳注冊資本10億元以上的，超過部分每增加1億元獎勵100萬元，最高不超過5000萬元。

　　（二）對商業(yè)銀行專營機構(gòu)，一次性給予1000萬元落戶獎勵，并參照金融企業(yè)總部享受其他相關(guān)扶持。

　　第六條 金融機構(gòu)人才可按照《深圳前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)人才發(fā)展引導(dǎo)專項資金實施細則（試行）》等有關(guān)規(guī)定享受人才獎勵。

　　對符合本實施細則規(guī)定的金融企業(yè)總部、其他持牌金融機構(gòu)、一級分支機構(gòu)管理團隊，分別按100萬元、50萬元和30萬元給予管理團隊一次性安家補貼。

　　第七條 鼓勵前海跨境金融業(yè)務(wù)發(fā)展：

　　（一）鼓勵前海企業(yè)開展跨境股權(quán)投資。對新獲批外商投資股權(quán)投資試點（QFLP）和合格境內(nèi)投資者境外投資試點（QDIE）的基金管理企業(yè)，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并在前海設(shè)立基金的，按其實際募集資金規(guī)模的0.5%給予一次性獎勵，最高不超過50萬元。

　　（二）鼓勵前海企業(yè)跨境發(fā)債。

　　1.對前海企業(yè)在香港及境外市場成功發(fā)行債券的，給予融資規(guī)模0.5%、最高100萬元的發(fā)行費用支持。

　　2.對前海港資企業(yè)的境外母公司或子公司成功在境內(nèi)發(fā)行債券且發(fā)債資金用于前海港資企業(yè)的，給予融資規(guī)模0.5%、最高100萬元的發(fā)行費用支持。

　　上述跨境發(fā)債為綠色債券的，按照上述標(biāo)準(zhǔn)的2倍給予發(fā)行費用支持。

　　（三）鼓勵跨國企業(yè)集團開展本外幣資金池業(yè)務(wù)。對跨國公司以前海成員企業(yè)作為主辦企業(yè)，并在前海銀行開設(shè)主辦賬戶，開展本外幣跨境資金池業(yè)務(wù)的，按其上年度實際展業(yè)規(guī)模的0.1%給予獎勵，獎勵最高不超過50萬元。

　　（四）鼓勵開展跨境金融資產(chǎn)交易。對前海區(qū)內(nèi)交易場所成功開展跨境金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的，給予交易資產(chǎn)規(guī)模的0.1%、最高不超過10萬元的獎勵，單家機構(gòu)每年最高不超過100萬元。

　　對在前海區(qū)內(nèi)注冊且成功開展跨境金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的金融機構(gòu)，給予交易資產(chǎn)規(guī)模的0.01%的獎勵。單個金融機構(gòu)單筆獎勵不超過10萬元、每年獎勵不超過100萬元。

　　第八條 鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在前海集聚發(fā)展，支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請前海產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金：

　　（一）對前海創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資深圳初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿2年，被投資企業(yè)被認(rèn)定為國家高新技術(shù)企業(yè)的，對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)給予投資金額的5%，單筆最高不超過100萬元的獎勵。對單家企業(yè)獲得多家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資，被投資企業(yè)被認(rèn)定為國家高新技術(shù)企業(yè)的，對多家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按投資比例給予合計不超過100萬元獎勵。

　　（二）對前海創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資深圳初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿2年，被投資企業(yè)被認(rèn)定為深圳高新技術(shù)企業(yè)的，對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)給予投資金額的2.5%，單筆最高不超過50萬元的獎勵。對單家企業(yè)獲得多家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資，被投資企業(yè)被認(rèn)定為深圳高新技術(shù)企業(yè)對多家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按投資比例給予合計不超過50萬元獎勵。

　　對于申請前款獎勵的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)委托專業(yè)創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)進行投資的，只對創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)進行獎勵。

　　本條第一款所稱初創(chuàng)期科技型企業(yè)，應(yīng)同時符合以下條件：

　　（一）接受投資時，從業(yè)人數(shù)不超過200人，其中具有大學(xué)本科以上學(xué)歷的從業(yè)人數(shù)不低于30%；資產(chǎn)總額和年銷售收入均不超過3000萬元。

　　（二）接受投資時設(shè)立時間不超過5年(60個月)。

　　（三）接受投資時以及接受投資后2年內(nèi)未在境內(nèi)外證券交易所上市。

　　（四）接受投資當(dāng)年及下一納稅年度，研發(fā)費用總額占成本費用支出的比例不低于20%。

　　本條第一款所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)同時符合以下條件：

　　（一）不屬于被投資初創(chuàng)科技型企業(yè)的發(fā)起人。

　　（二）符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國家發(fā)展改革委員會令第39號)規(guī)定或者《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(中國證券監(jiān)督管理委員會令第105號)關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特別規(guī)定，按照上述規(guī)定完成備案且規(guī)范運作。

　　（三）投資后2年內(nèi)，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方持有被投資初創(chuàng)科技型企業(yè)的股權(quán)比例合計應(yīng)低于50%。

　　第九條 對在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，注冊資本1000萬元以上且受托管理私募證券基金規(guī)模2億元以上的外商獨資私募證券投資基金管理企業(yè)，按照實際管理資金規(guī)模的0.05%，給予最高不超過500萬元的獎勵。

　　第十條 鼓勵金融科技企業(yè)在前海創(chuàng)新發(fā)展：

　　（一）對銀行、證券公司、保險公司等持牌金融機構(gòu)總部，發(fā)起設(shè)立的運用互聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈、云計算、大數(shù)據(jù)、人工智能等先進科技的金融科技子公司，實繳注冊資本5000萬元以上并實際開展經(jīng)營業(yè)務(wù)的，一次性給予500萬元獎勵。

　　（二）對國家高新技術(shù)企業(yè)，運用互聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈、云計算、大數(shù)據(jù)、人工智能等先進科技為持牌金融機構(gòu)開展科技服務(wù)（不含技術(shù)外包人員服務(wù)）收入占企業(yè)收入總額70%以上，且實繳注冊資本2000萬元（含）以上，且上年度在前海經(jīng)濟貢獻50萬元以上的，一次性給予100萬元獎勵。

　　第十一條 鼓勵前海注冊的企業(yè)采用發(fā)明專利權(quán)、實用新型專利權(quán)、商標(biāo)專用權(quán)和著作權(quán)（版權(quán)）等知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押方式融資。對企業(yè)以知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押方式獲得貸款，并按期全額還本付息的，給予應(yīng)付貸款利息50%，且不超過貸款金額3%、最高不超過50萬元的貼息補貼。

　　第十二條 鼓勵前海區(qū)內(nèi)企業(yè)上市（掛牌）融資。對前海合作區(qū)成立以后設(shè)立或遷入的企業(yè)給予以下獎勵：

　　（一）對完成上市輔導(dǎo)的企業(yè)，給予50萬元獎勵。

　　（二）對獲準(zhǔn)在上海證券交易所、深圳證券交易所或香港、紐約、倫敦、東京、新加坡、納斯達克等境外證券交易所掛牌上市（不含小額資本市場和柜臺交易）的企業(yè)，給予募集資金凈額0.5%、最高不超過300萬元的獎勵。

　　（三）對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）創(chuàng)新層成功掛牌的，一次性給予100萬元獎勵；對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）基礎(chǔ)層成功掛牌的，一次性給予50萬元獎勵。

　　第十三條 支持前海中小微企業(yè)依托深圳區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展。對前海轄區(qū)企業(yè)在深圳區(qū)域性股權(quán)市場掛牌發(fā)行各類創(chuàng)新型融資工具的，按照融資規(guī)模的1%，給予單個企業(yè)單個項目最高25萬元的發(fā)行費用支持。

　　第十四條 鼓勵在前海蛇口自貿(mào)片區(qū)舉辦各類國際性、全國性金融會議。對國家金融主管部門、廣東省政府、深圳市政府批準(zhǔn)或全國性金融行業(yè)協(xié)會主辦的有利于提升前海影響力的國際性、全國性金融會議，給予舉辦費用的50%最高不超過300萬元的扶持。

　　對金融行業(yè)協(xié)會，及國際知名金融機構(gòu)、高端智庫、中介服務(wù)機構(gòu)，在前海蛇口舉辦冠名前海的國際性、全國性金融會議或活動，向前海管理局申報并獲得批準(zhǔn)的，給予舉辦費用的50%最高50萬元的扶持，每年不超過2例。

　　第十五條 支持金融行業(yè)組織在前海發(fā)展。對經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)成立的全國性行業(yè)組織，登記住所地為前海的，一次性給予100萬元獎勵。對經(jīng)駐深金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)成立，或由市政府相關(guān)部門及前海地方金融監(jiān)督管理局作為主管部門的金融行業(yè)組織，登記住所地為前海的，一次性給予50萬元獎勵。

　　第十六條 鼓勵區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)開展金融創(chuàng)新。每年開展前海金融創(chuàng)新案例征集評選活動，對優(yōu)秀金融創(chuàng)新案例按等級分別給予5萬元-30萬元資助，多家申報單位申報同一案例的，平均分配扶持資金。

第三章 申請與核準(zhǔn)

　　第十七條 申請扶持的企業(yè)及個人所在的企業(yè)，應(yīng)同時滿足下列基本條件：

　　（一）注冊登記、稅務(wù)關(guān)系在前海。

　　（二）具有獨立法人資格（本細則另有規(guī)定的除外）、健全的財務(wù)制度、獨立核算。

　　（三）申報及審核時未被列入市場監(jiān)督管理部門公布的經(jīng)營異常名錄。

　　（四）申報及審核前五年無刑事犯罪記錄（設(shè)立未滿五年的，自設(shè)立后無上述情況）；申報及審核前三年內(nèi)無未決及未整改完畢的重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄（設(shè)立未滿三年的，自設(shè)立后無上述情況）。

　　上述重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄是指申請企業(yè)存在因違反法律、法規(guī)或規(guī)章而受到稅收、安全生產(chǎn)、環(huán)保、勞動等方面的行政處罰、違規(guī)申報使用前海產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金、被列為失信被執(zhí)行人等情形。

　　第十八條 金融業(yè)發(fā)展專項資金申報與核準(zhǔn)流程如下：

　　（一）申請人申報。前海管理局常年動態(tài)受理申請，辦理時間以發(fā)布公告為準(zhǔn)，申請人可在辦理期間提交有關(guān)申報材料。

　　（二）申報材料核查。前海管理局自行或委托第三方機構(gòu)對申報材料進行核查。

　　（三）復(fù)核并公示。前海管理局對核查結(jié)果進行復(fù)核，通過復(fù)核的予以公示。

　　（四）簽訂扶持合同。公示期滿無異議的，前海管理局與企業(yè)簽訂扶持合同。

　　（五）撥付經(jīng)費。簽訂扶持合同后，企業(yè)向前海管理局提交相應(yīng)賬戶信息，前海管理局依規(guī)定撥付扶持資金。

　　第十九條 申請金融業(yè)發(fā)展專項資金需提供的資料清單，由申報指南另行規(guī)定。

第四章 履約限制

　　第二十條 金融業(yè)發(fā)展專項資金申報與核準(zhǔn)依法實施信息公開和留痕管理，主動向社會公開非涉密信息，接受社會監(jiān)督，接受財政、審計部門、監(jiān)察機關(guān)及前海廉政監(jiān)督管理局監(jiān)督。

　　第二十一條 申請企業(yè)應(yīng)書面承諾自享受前海金融業(yè)發(fā)展專項資金之日起，十年內(nèi)工商注冊地和稅收戶管不遷離前海。十年內(nèi)遷離的，應(yīng)按扶持協(xié)議之規(guī)定返還扶持資金及同期銀行貸款利息。

　　第二十二條 企業(yè)及其法定代表人、實際控制人等責(zé)任主體在企業(yè)經(jīng)營過程中存在嚴(yán)重失信行為，被相關(guān)部門列入違規(guī)失信聯(lián)合懲戒黑名單的，不得享受本細則的各項扶持措施。

　　企業(yè)在申報和執(zhí)行過程中，有弄虛作假的、不按規(guī)定專款專用的、拒絕配合產(chǎn)業(yè)資金績效評價和監(jiān)督檢查的，將由前海管理局視情況取消或收回扶持資金，并將該企業(yè)錄入誠信黑名單或納入征信機構(gòu)記錄，五年內(nèi)取消其前海產(chǎn)業(yè)資金扶持資格，并向市相關(guān)部門通報情況。

第五章 附則

　　第二十三條 細則中所稱“以上”、“不超過”均含本數(shù)，“以下”均不含本數(shù)。

　　本細則所稱“經(jīng)濟貢獻”是指申報企業(yè)在前海繳納的稅款所屬期內(nèi)，企業(yè)所得稅、增值稅、印花稅、城市維護建設(shè)稅、教育費附加、地方教育費附加、房產(chǎn)稅、城鎮(zhèn)土地使用稅、文化事業(yè)建設(shè)費的納稅總計（不含關(guān)稅、代扣代繳個人所得稅及因在前海購買土地、房產(chǎn)因此而產(chǎn)生的相關(guān)稅費）。

　　第二十四條 本細則由前海管理局負責(zé)解釋。

　　第二十五條 本細則自2019年8月20日起試行，有效期至2020年12月31日。